Заявление о фальсификации доказательств в арбитражном процессе

Слово фальсификация происходит от слова латинского языка fallere – обманывать, вводить в заблуждение.

Согласно словарно-справочным материалам (Толковый словарь Ушакова Д.Н., http://dic.academic.ru) существительное ФАЛЬСИФИКА́ЦИЯ, фальсификации, жен. (лат. falsificatio) (книжн.) имеет несколько значений:

1. Подделывание чего-нибудь. Заниматься фальсификацией древних рукописей. Фальсификация свидетельских показаний. Изменение вида или свойства какого-нибудь предмета с целью обмана, для того, чтобы выдать его за предмет другого вида или качества. Фальсификация съестных припасов.

2. перен. Подмена чего-нибудь (подлинного, настоящего) ложным, мнимым.

3. Подделанная вещь, подделка, выдаваемая за подлинный предмет. Это не настоящий кофе, а фальсификация.

Таким образом, в понятие данного слова заложен единый смысл, говорящий о поддельности чего-либо.

При этом арбитражное процессуальное законодательство не содержит специального определения термина «фальсификация доказательств», поэтому при применении статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ, Кодекс) следует руководствоваться понятием, используемым в уголовном законодательстве.

Так, под фальсификацией доказательств надлежит понимать искажение фактических данных, являющихся вещественными или письменными доказательствами, в том числе внесение в документы заведомо ложных сведений (их подделка, подчистка), уничтожение вещественных и иных доказательств, составление полностью поддельного доказательства. Предметом фальсификации могут быть как официальные документы, так и письменные доказательства, исходящие от частных лиц. Фальсификация письменных и вещественных доказательств может производиться в различных формах:

1) путем интеллектуального подлога, предполагающего изначальное составление (создание) доказательства, не соответствующего по содержанию действительности, ложного по существу;

2) путем материального подлога, означающего изменение изначально подлинного доказательства путем удаления части сведений и (или) дополнения его сведениями, не соответствующими действительности.

Процессуальный институт фальсификации применяется для устранения сомнений в объективности и достоверности доказательства, положенного в основу требований или возражений участвующих в деле лиц, в отношении которого не исключена возможность его изготовления по неправомерному усмотрению заинтересованного лица.

В рамках рассмотрения судебных споров, в частности экономических споров, рассматриваемых арбитражными судами, встречаются ситуации, когда у кого-то из лиц, участвующих в деле, возникают сомнения относительно достоверности доказательств, представленных другой стороной. Например, такие сомнения связаны с датой создания документа или с подлинностью подписи, размещенной на документе.

Что же в этой ситуации делать и какой порядок действий лица, участвующего в деле, которое сомневается в подлинности документа или указанных в нем сведений?

В соответствии с правовой позицией, изложенной в части 1 статьи 161 АПК РФ лицо, участвующее в деле, вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением в письменной форме о фальсификации доказательства, представленного другим лицом.

При этом согласно разъяснениям, данным в пункте 36 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 82 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации», в соответствии с частью 1 статьи 161 Кодекса в случае устного заявления о фальсификации доказательства суд должен отразить это заявление в протоколе и разъяснить участвующему в деле лицу, сделавшему устное заявление о фальсификации доказательства, право на подачу письменного заявления об этом.

Таким образом, лицо, участвующее в деле, полагающее, что другим лицом представлено сфальсифицированное доказательство, должно в первую очередь подготовить письменное заявление о фальсификации.

Суд, получив соответствующее заявление, осуществляет следующий перечень процессуальных действий:

1) разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления;

2) исключает оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, из числа доказательств по делу;

3) проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу.

Предлагаю остановиться на каждом из действий в отдельности и рассмотреть, что они под собой подразумевают.

Разъяснение уголовно-правовых последствий судом лицу, заявившему о фальсификации, и лицу, представившему предположительно сфальсифицированное доказательство, заключается в разъяснении данным лицам содержания статей 303 и 306 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее – УК РФ). Преступления, предусмотренные указанными статьями, отнесены к преступлениям против правосудия. В частности, статья 303 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за фальсификацию доказательств по гражданскому, административному делу лицом, участвующим в деле, или его представителем, а статья 306 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за заведомо ложный донос о совершении преступления. После разъяснения уголовно-правовых последствий суд отбирает у указанных выше лиц расписки, которые приобщаются к материалам дела.

Далее суд предлагает лицу, представившему оспариваемое доказательство, исключить его из числа доказательств по делу. Если лицо дает согласие на исключение этого доказательства, данное обстоятельство фиксируется в протоколе судебного заседания, а исключенные доказательства судом не исследуются.

Вместе с тем, если лицо возражает против исключения оспариваемого доказательства, суд проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу.

Обоснованность заявления о подложности (фальсификации) должна быть реализована на основе доводов, касающихся именно подлога (фальсификации), признанных судом убедительными. То есть сторона, заявляющая о подложности (фальсификации) доказательства, должна иметь соответствующие доводы, подтверждающие обоснованность заявления, являющиеся необходимым условием для последующей его проверки судом.

В этом случае доводы в пользу фальсификации (подлога) доказательств касаются подделки, подчистки, внесения исправлений, искажающих действительный смысл и содержащих ложные сведения, а также создания новых доказательств.

Лицу, заявляющему о фальсификации доказательств, в заявлении о фальсификации необходимо указать обстоятельства, которые заставляют усомниться в подлинности доказательств либо содержащихся в них сведений, и сведения о том, в чем именно выражается фальсификация доказательства, поставленного под сомнение: в искажении формы (средства доказывания) либо информации, носителем которой является поставленное под сомнение доказательство.

При этом заявителем должно быть четко указано, в какой части доказательство подвергнуто фальсификации: сфальсифицирован один из реквизитов документа (дата, подпись), фальсификации подвергнуто содержание документа по причине подчисток, дописок в тексте либо доказательство содержит недостоверную информацию в отсутствие видимых дефектов.

В том случае, если арбитражный суд признает доводы лица, заявляющего о фальсификации доказательств, убедительными, он принимает предусмотренные федеральным законом меры для проверки достоверности заявления о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства или принимает иные меры.

Наверняка, как могло бы показаться, суд должен всегда назначать экспертизу для того, чтобы проверить действительно ли сфальсифицировано доказательство, но это не совсем так.

По смыслу положений абзаца второго пункта 3 части 1 статьи 161 АПК РФ наличие заявления о фальсификации доказательства не является безусловным основанием для назначения судебной экспертизы с учетом того, что достоверность доказательства может быть проверена иным способом, в том числе путем его оценки в совокупности с иными доказательствами в порядке, предусмотренном статьей 71 АПК РФ.

Назначение экспертизы в целях проверки заявления о фальсификации является одной из тех мер, которые может принять суд для проверки обоснованности заявления о фальсификации доказательств и, соответственно, выбор такого способа и меры проверки является прерогативой суда.

Следует также отметить, что правовое значение заключения экспертизы определено законом в качестве доказательства, которое не имеет заранее установленной силы, не носит обязательного характера, и в силу статьи 71 АПК РФ подлежит оценке судом наравне с другими представленными доказательствами.

Данный правовой подход нашел свое отражение в судебных актах, в том числе высших судебных инстанций, например, в определении Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 26.02.2013 № ВАС-1749/13 по делу N А76-16977/2011.

Таким образом, для проверки обоснованности заявления о фальсификации суд не всегда требуется проведение экспертизы. Так, например, для того, чтобы установить реальную дату заключения договора, если в деле имеются доказательства исполнения сторонами условий этого договора (платежные поручения, товарные накладные, акт выполненных работ и т.д.), суду совсем не обязательно назначать экспертизу давности составления документов или давности подписания документов, поскольку если лицом, участвующим в деле оспаривается только дата заключения договора, а иные документы, имеющие отношение к этой сделке, этим лицом не оспариваются, суд может сопоставить дату договора и дату списания денежных средств, указанную в платежном поручении, имеющем отношение к этому договору.

При этом в силу части 2 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает не только относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства, но и достаточность, и взаимную связь доказательств в их совокупности. доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Применительно к статье 161 АПК РФ заявление о фальсификации доказательства имеет своей целью исключение соответствующего доказательства из числа доказательств по делу и фактическое понуждение стороны, представившей доказательство, основывать свои доводы и возражения относительно предмета и основания иска на иных доказательствах.

В том случае, если в рамках проведенной проверки судом установлено, что доказательство, признано сфальсифицированным, оно должно быть исключено из числа доказательств по делу.