Как оценивается изобретательский уровень заявок на изобретения?

Ключевые слова: интеллектуальная собственность, результат интеллектуальной деятельности, изобретение, патент, регистрация патента, оформление заявки на патент, патентование, изобретательский уровень

В соответствии с определением, закрепленном в Гражданском кодексе РФ ["Гражданский кодекс Российской Федерации (часть четвертая)" от 18.12.2006 N 230-ФЗ (ред. от 31.12.2014)] , изобретение – это «…техническое решение в любой области, относящееся к продукту (в частности, устройству, веществу, штамму микроорганизма, культуре клеток растений или животных) или способу (процессу осуществления действий над материальным объектом с помощью материальных средств), в том числе к применению продукта или способа по определенному назначению.»

Изобретению предоставляется правовая охрана, если оно является новым, имеет изобретательский уровень и промышленно применимо. «Новизна» изобретения предполагает, что оно не известно из уровня техники (уровень техники включает любые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета изобретения, все поданные в Российской Федерации другими лицами заявки на выдачу патентов на изобретения, полезные модели и промышленные образцы и запатентованные в Российской Федерации изобретения, полезные модели и промышленные образцы). Изобретение имеет изобретательский уровень, если для специалиста оно явным образом не следует из уровня техники. Наконец, «промышленная применимость» означает возможность использования изобретения в промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении, других отраслях экономики или в социальной сфере.

В настоящей статье хотелось бы  рассмотреть понятие «изобретательского уровня» изобретения. Большинство специалистов в сфере патентования согласны с тем, что оценка изобретательского уровня – это самый противоречивый и трудный вопрос в рамках проверки изобретения на соответствие условиям патентоспособности.

Критерий «изобретательского уровня» используется в большинстве государств мира, и  данное условие выдачи патента постепенно включалось в патентное законодательство различных стран на протяжении двадцатого века. Терминология, однако, может отличаться: так, в США для этого критерия используется термин «non-obviousness» («неочевидность»). Однако, по сути, все термины означают одно и то же: оценка изобретательского уровня – это определение, является ли изобретение очевидным (или, скорее, неочевидным) для специалиста в этой области техники. Как мы видим, имеют особое значение понятия «специалиста», а также «уровня техники». В различных государствах раскрытие этих понятий может осуществляться как в законодательстве, так и в иных нормативно-правовых актах, а также в руководящих указаниях или даже в прецедентном праве. Неудивительно, что все эти термины, в силу своей неоднозначности, позволяют национальным патентным ведомствам иметь свой собственный подход к оценке изобретательского уровня при экспертизе заявок на выдачу патента.

В теории иногда выделяют несколько «степеней» изобретательского уровня: так, низкая степень изобретательского уровня предполагает, что «…можно получить исключительные права в отношении незначительных усовершенствований, создавая угрозу ограничения предпринимательской деятельности третьих сторон». Напротив, высокая степень означает, что «изобретения, которые, возможно, заслуживают этого, могут и не получить исключительные права или же получить весьма ограниченные права, что будет препятствовать инвестициям и исследованиям.» [Постоянный комитет по патентном праву ВОИС, 19-я сессия, 25-28 февраля 2013 г., «Предложение делегации Испании относительно улучшения понимания требования об изобретательском уровне»].

В Российской Федерации, как известно, чтобы получить патент, необходимо оформить заявку и подать ее в Федеральную службу по интеллектуальной собственности – Роспатент. Далее по заявке проводится экспертиза, и уже по ее результатам выносится решение о выдаче (или отказе в выдаче) патента.

Общий порядок получения патента на изобретение установлен в Гражданском кодексе, но конкретные требования к оформлению заявки, к прилагаемым документам, к подаче заявки, к порядку ее рассмотрения и экспертизе установлены особым Административным регламентом [Приказ Минобрнауки РФ от 29.10.2008 N 327 "Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам государственной функции по организации приема заявок на изобретение и их рассмотрения, экспертизы и выдачи в установленном порядке патентов Российской Федерации на изобретение" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 20.02.2009 N 13413)].

В данном регламенте в пункте 24.5.3 приведен подробный порядок проверки изобретательского уровня изобретения. Но для данного вопроса имеют значение и иные пункты, такие как пункт 10.7.4.3. («Раскрытие изобретения»), определяющий понятия: «сущность изобретения» («совокупность существенных признаков, достаточной для достижения обеспечиваемого изобретением технического результата»); «существенные признаки» (признаки, которые «влияют на возможность получения технического результата, т.е. находятся в причинно-следственной связи с указанным результатом»), «технический результат» (характеристика « …технического эффекта, явления, свойства и т.п., объективно проявляющихся при осуществлении способа или при изготовлении либо использовании продукта, в том числе при использовании продукта, полученного непосредственно способом, воплощающим изобретение»), «многозвенная формула» (формула, которая применяется для характеристики одного изобретения с развитием и/или уточнением совокупности его признаков применительно к частным случаям выполнения или использования изобретения или для характеристики группы изобретений») и др.

Регламент также предлагает определенный порядок проверки изобретательского уровня заявленного изобретения. Порядок следующий: определение наиболее близкого аналога (прототипа); выявление признаков, которыми заявленное изобретение, охарактеризованное в независимом пункте формулы, отличается от наиболее близкого аналога (отличительных признаков);  выявление из уровня техники решений (т. е. не только аналогов), имеющих признаки, совпадающие с отличительными признаками рассматриваемого изобретения, и анализ этих решений для установления известности влияния отличительных признаков на указанный заявителем технический результат.

Как разъяснено в Регламенте, изобретение следует из уровня техники, то есть не отвечает критерию изобретательского уровня, если «…оно может быть признано созданным путем объединения, изменения или совместного использования сведений, содержащихся в уровне техники, и/или общих знаний специалиста».

Кроме того, не признается наличие у изобретательского уровня у перечисленных в Регламенте видов технических решений, например, изобретений, основанных «…на дополнении известного средства какой-либо известной частью, присоединяемой к нему по известным правилам, если подтверждена известность влияния такого дополнения на достигаемый технический результат» или  «на исключении какой-либо части средства (элемента, действия) с одновременным исключением обусловленной ее наличием функции и достижением при этом обычного для такого исключения результата (упрощение конструкции, уменьшение массы, габаритов, материалоемкости, повышение надежности, сокращение продолжительности процесса и пр.)» и др., и этот список не является исчерпывающим.

В конечном итоге, если в ходе такой проверки «не выявлены решения, имеющие признаки, совпадающие с его отличительными признаками, или такие решения выявлены, но не подтверждена известность влияния этих отличительных признаков на указанный заявителем технический результат», признается, что заявленное изобретение имеет изобретательский уровень. Регламент также содержит примерный (но не исчерпывающий) список технических решений, которые соответствуют критерию наличия изобретательского уровня (например, «изобретения, основанные на дополнении известного средства какой-либо известной частью, при достижении неожиданного для такого дополнения технического результата, обусловленного взаимосвязью дополняемой части и известного средства» или «химическое соединение, подпадающее под общую структурную формулу группы известных соединений, но не описанное как специально полученное и исследованное, и при этом проявляющее новые неизвестные для этой группы свойства в качественном или количественном отношении (селективное изобретение)».

В Регламенте также содержатся положения об источниках информации, влиянии отличительных признаков на технический результат и др. При этом особо отмечается, что решение об отсутствии изобретательского уровня не должно основываться на «кажущейся простоте».

В целях детализации и разъяснении положений Регламента, Роспатент также принял Руководство по экспертизе заявок на изобретения [Руководство по экспертизе заявок на изобретения, Утверждено приказом Роспатента от 25 июля 2011 г. № 87 (с изменениями, внесенными приказами Роспатента от 10 января 2013 г. № 1 и от 14 января 2014 г. № 2)], которое содержит подробные руководящие указания по многим вопросам, которые делятся на три «блока»: условие патентоспособности «изобретательский уровень» и источники информации, привлекаемые при оценке соответствия изобретения этому условию; принципы проверки изобретательского уровня; примеры оценки соответствия заявленных изобретений условию изобретательского уровня. В Руководстве, например, отмечено, что при определении уровня техники общедоступными считаются сведения, содержащиеся в источнике информации, с которым любое лицо может ознакомиться само либо о содержании которого ему может быть законным путем сообщено.

Руководство предоставляет и другие детализированные указания по разным аспектам проверки изобретательского уровня, которые не представляется необходимым приводить в настоящей статье. Можно отметить только некоторые из них. Так, в Руководстве приводятся несколько различных подходов, которые применяются при поиске известных решений, которым присущи отличительные от прототипа признаки заявленного изобретения, в зависимости от характера отличительных признаков; подчеркнуто, что проверка заявленного изобретения, охарактеризованного в многозвенной формуле с зависимыми пунктами, проводится в отношении независимого пункта, и если охарактеризованное в нем изобретение соответствует изобретательскому уровню, проверка в отношении зависимых пунктов не проводится; что проверка группы изобретений, объединенных единым изобретательским замыслом, проводится в отношении каждого независимого пункта в отдельности и многое другое.

Как мы видим, критерий патентоспособности «изобретательский уровень» является другой характеристикой оценки изобретения, нежели критерий «новизна», и предполагает, что такое изобретение не очевидно для специалиста: то есть логически и явным образом не следует из знаний, которыми может обладать такое лицо на дату приоритета изобретения. Проверить изобретательский уровень изобретения – означает проверить, насколько такое изобретение является результатом и выражением творческого интеллектуального труда, определяющего вклад у в уровень техники, насколько оно отличается от простого решения, которое могло бы быть создано любым лицом, не имеющим отношения к данной области техники как таковой. Такая проверка не может быть полностью объективной, и субъективный элемент всегда присутствует. Однако законодательством Российской Федерации и актами Роспатента установлены детализированные требования к проверке изобретательского уровня, что позволяет организовать правовую охрану изобретений, которые действительно заслуживают называться таковыми. Это способствует более «глобальным» целям развития исследований и инвестиций в науку, одновременно не создавая угрозы ограничения коммерческой деятельности третьих лиц.

Автор материала - Вячеслав Михеичев